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【亚洲证券交易所盘点】4、上海证券交易所

etfjijin.com2012年08月06日 23:59:25 来源:ETF基金网 字号: T | T

  一、交易所简介:

       上海证券交易所 (简称上证所 或上交所,英语名称Shanghai Stock Exchange,简称SSE),是中国大陆两所证券交易所之一,位于上海市浦东新区。上海证券交易所于1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立,同年12月19日正式营业。上海证券交易所是不以盈利为目的的法人,归属中国证监会直接管理。其主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请,安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。其主要指数为上证指数。

       上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市,9:15至9:25为集合竞价时间,9:30至11:30为连续竞价时间。下午为后市,13:00至15:00为连续竞价时间,周六、周日和上证所公告的休市日市场休市。上证所市场交易采用电子竞价交易方式,所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价,由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。上交所新一代交易系统峰值订单处理能力达到80000笔/秒,系统日双边成交容量不低于1.2亿笔,相当于单市场1.2万亿元的日成交规模,并且具备平行扩展能力。

       上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。2010年上交所交易量居纽约证券交易所和NASDAQ之后排世界第三。截至2011年年底,上证所拥有931家上市公司,上市股票数975个,股票市价总值14.84万亿元。2011年股票筹资总额3199.69亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市,既筹集了发展资金,又转换了经营机制。

二、证券品种总览:

上市公司总数

954 家

A股总数

944 只

B股总数

54 只

上市基金总数

42 只

上市债券总数

898 只

上市权证总数

0 只

三、指定交易制度

        上海证券交易所实行指定交易制度,即一名投资者只能在指定的一家券商进行委托交易,如要转其他券商需先至原券商处撤销指定交易。投资者在新开户或转户后可通过网络、电话交易系统在交易时间买入“799999”,价格1元,数量1股的方式来完成指定交易登记。

四、网络投票

       上证所为投资者提供了通过交易系统参与股东大会投票的方式,使不能到现场的股东也可以进行投票,行使股东权利。在投票日投资者可以通过对738、788代码段的相应股票交易来对议案进行投票。买入价格代表议案序号,买入数量表示票类,1股表示同意,2股表示反对,3股表示弃权。查询投票结果可以通过登录上证所赢富网注册并绑定股东代码帐户进行查询(绑定办法为买入799988(A股)、939988 (B股),买入价格1元,买入数量为系统生成的激活码。)

五、创新业务:

1、大宗交易

2、固定收益证券综合电子平台

3、 融资融券业务:是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 

4、 资产支持证券业务:是指根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》,由证券公司设立并经证监会批准的,以专项资产为支持的证券化产品。

5、"上证基金通"业务:"上证基金通"即上海证券交易所(以下简称"上证所")开放式基金销售系统,可为开放式基金的认购、申购、赎回等相关业务提供高效、自动、一体化的技术支持。其中,认购指在开放式基金募集期内,投资者通过上证所"上证基金通"或通过上证所以外系统购买基金份额的行为。申购指在开放式基金的存续期内,投资者购买基金份额的行为。赎回指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为。

6、 双边报价业务:大宗债券双边报价业务指经上海证券交易所认可的市场机构参与者可以在上海证券交易所大宗交易系统内进行每日债券双边报价,即同时对债券品种报出买入和卖出的申报。具体报价券种和差价暂由大宗债券双边报价商在不违反上海证券交易所相关业务规则的范围内自行确定。

7、  ETF业务:"交易型开放式指数证券投资基金"(ExchangeTradedFund,以下缩写ETF),简称"交易型开放式指数基金",又称"交易所交易基金"。ETF是一种跟踪"标的批数"变化、且在证券交易所上市交易的基金。投资人可以如买卖股票那么简单地去买卖跟踪"标的指数"的ETF,并使其可以获得与该指数基本相同的报酬率。ETF通常由基金管理公司管理,基金资产为一篮子股票组合,组合中的股票种类与某一特定指数(如上证50指数)包含的成份股票相同,股票数量比例与该指数的成份股构成比例一致。例如,上证50指数包含中国联通、浦发银行等50只股票,上证50指数ETF的投资组合也应该包含中国联通、浦发银行等50只股票,且投资比例同指数样本中各只股票的权重对应一致。换句话说,指数不变,ETF的股票组合不变;指数调整,ETF投资组合要作相应调整。

8、 国债买断式回购业务:国债买断式回购,是指国债持有人在将一笔国债卖出的同时,与买方约定在未来某一日期,再由卖方以约定价格从买方购回该笔国债的交易行为。买断式回购可以被看作两笔现券交易的组合,第一笔是成交当日的即期现券交易,第二笔是在回购到期日的反向现券交易。

六、证券代码:

        2007年5月28日发布的《上海证券交易所证券代码分配规则》规定,上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码,取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区,其中第一位为证券产品标  上海证券交易所识,第二位至第三位为证券业务标识,六位代码的后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为:0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务(发行、权益分配)、8备用、9B股。

七、地位与前景

        经过多年的持续发展,上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场,上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2008年年底,上证所拥有864家上市公司,上市证券数1184个,股票市价总值97251.91亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市,既筹集了发展资金,又转换了经营机制。

        迈入新世纪后,上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务,也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力,凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应,凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动,上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路,在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下,为建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的世界一流交易所开启新的篇章。


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