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【ETF投资机构】 etf有哪些知名公司及其产品?etf著名基金产品?

etfjijin.com2013年01月24日 22:59:13来源:ETF基金网字号: T | T

etf有哪些知名公司及其产品?etf著名基金产品?

美国先锋集团

 

        美国先锋集团(VanguardGroup)世界上最大的不收费基金家族、世界上第二大基金管理公司。先锋集团于1974年由约翰·鲍格尔(JohnBogle)创立,其前身威灵顿基金则早在1929年就诞生了。在不长的时间里面公司已经在基金行业里占有突出的地位,是世界上第二大基金管理公司。同时,先锋集团是世界上最大的不收费基金家族,现在在全世界管理着3700多亿美元的资产,为1000多万投资者提供服务。 现在公司为日益庞大的客户群体提供具有竞争力的精心的投资管理、多样的基金产品和最少的基金营运支出。

        先锋集团的公司结构很独特,公司本身是被旗下管理的基金共同持有的,这样,基金的持有人是先锋公司实质上的股东。先锋反过来又为基金持有人提供投资管理服务。而一般的基金是由外部的管理公司所控制,而外部的管理公司则是由个人、合伙或者通过购买公司股票的投资者所持有的。这样,先锋公司所创造的利润就由基金的股东所分享,从而对基金的持有人来说,实质上支付的成本很低。

        公司业务原则

        先锋的业务遵循两个原则,最高的质量标准和合理的最低成本。先锋集团曾六年(1990-1993,1995,1996)在FINANCIAL WORLD杂志进行的为股东提供的服务评比中名列第一。在1997年,先锋营运成本总计为净资产的0。28%,远低于1。24%的行业平均水平。这种成本优势构成了先锋长期的稳定表现的核心。

   先锋的业务主要包括基金投资和辅助的金融服务两个方面。基金投资包括面向个人投资者的基金和面向机构投资者的基金。金融服务包括顾问与指导、投资服务、特别服务、私人组合管理。

        三类产品

         先锋基金目前有三类产品,其中债券基金、指数基金管理费用低廉。先锋公司的投资理念是长期投资,包括主动型基金也坚持低费率原则。平均而言,先锋基金管理费为0。25%,今年则仅为0。23%,中介公司可在此基础上加一个费率出售给投资者,从交易收费变成管理收费。目前先锋基金公司中委托外部管理基金占 31%,聘用25家基金管理机构,和每名基金管理人都单独商谈费率,委托他们管理2637亿美元资产。先锋基金聘请的管理人只做投资,其它账户管理、信息披露、销售等环节由公司整体负责。小规模的主动型基金管理费为总资产的0。6%,其中0。45%给管理人,0。15%给公司。其他基金管理公司管理费一般是1。5%。

        忠诚度

        先锋基金CEOJackBrennan先生认为公司的成功之道在于质优价廉的服务和熊市中的英雄角色。先锋基金控制成本的方法是:规模经济、改进技术、雇员奖励机制、保持客户忠诚度。

        抗风险能力

        Jack Brennan称:“我们的个人大客户在公司平均投资长达20年,而行业平均数只有 5年。机构投资者如退休计划基金一旦加入先锋,就不再选择离开。另外,先锋基金的客户在熊市时,保留率提高了40%。牛市时先锋基金并不热门,熊市才显出抗风险能力:成本低、亏损少,增加了投资者权益。我们在热门基金流行时,反而将之关闭,不让新投资者进来,以避免追涨杀跌,这是在为投资者着想、避免其风险。熊市时,我们开发新客户,这是我们安全、平稳的风格。”

        利益共同体

        Jack Brennan强调:先锋基金一直保持低成本运作,我们的费用减少已至极限,每年下降3亿美元。目前其它成本低的基金公司运营成本仍是先锋基金的2倍。但先锋基金认为员工的薪水不是成本,我们信奉“好的雇员-好的薪水-好的效率”这一理念。另外,我们追求投资者的长期利益,并在人才配置、技术支持等方面坚持这一原则。先锋基金只聘用有长期眼光的人,只追逐短期利益而非长期职业生涯的人,先锋基金的公司文化不会接纳。先锋对待投资人才的方式是:非常尊重他,如果其业绩3-4年效益不好,公司会与他一起找原因,提高效率;给予员工一定的挑战,分给其有趣、有意义的工作;先锋基金有不少员工已是公司25年的合作伙伴。例如,有位基金经理在公司已度过20年岁月,有段时间投资者对业绩不满而要炒掉他,但20年来他创造了180亿美元价值,若按短期眼光,他应该被炒,但长期来看,他的投资成功了。总之,我们认为尊重投资者利益首先是尊重人才,构建一个稳定的利益共同体。

        核心问题

        合规运营是基金公司的一个核心问题。对于基金管理公司如何真正做到合规?先锋基金监察部主管Marybeth Matecki给出的答案非常简单———为投资者着想。据了解,先锋基金公司正在引入26个监察规则,涉及1。2万名员工。   Marybeth Matecki称:“我们从本质上而非字面上遵从法律,即以风险评估为基础进行合规监察。好的合规即好的服务,公司每年都要培训营销人员3-4次,基金公会执业资格审核中也包含这方面的持续教育计划。目前公司专门监察人员的人员有40人,广义而言,公司的1。2万工作人员全部有监察职责。”

        另外,他强调先锋基金每个年度都要与美国证监会直接沟通,亦向公司董事会、管理层报告。公司董事会有8位独立董事、一个CEO董事,重大事情由董事会定。公司管理层由董事会聘任,如发现CEO及其他高管违规,董事会可决定立即调查。

        创始人

        先锋基金创始人JohnBogle先生认为:基金是管理别人资产的行业,但一些基金越来越追逐自身利益而忘了投资者利益,这在科技股泡沫时表现得特别明显。先锋基金则一直为投资者谋利,没有追赶什么浪潮。反而在市场上占稳了脚跟。

 

        贝莱德集团:

        贝莱德集团(BlackRock, Inc。)又称黑岩集团,不同于全球最大私募股权基金之一的黑石集团(The Blackstone Group)。 贝莱德集团(纽约证券交易所:BLK)是美国规模最大的上市投资管理集团。集团总部位于美国纽约,通过其遍布美国、欧洲与亚洲的办事处为客户提供服务。

        贝莱德集团代表全球各地的个人与机构投资者管理资产,提供种类繁多的证券、固定收益、现金管理与选择性投资产品。除此之外,贝莱德集团还面向数量不断增长的 机构投资者提供风险管理、投资系统外包与财务咨询服务。

     详细资料:贝莱德集团和美林证券公司(纽约证券交易所:MER)在2006年2月15日宣布已经达成协议合并美林证券公司的投资管理业务、美林投资管理公司(Merrill Lynch Investment Managers,MLIM)和贝莱德集团来成立一家新的独立企业,这家企业将会成为全球规模最大的资产管理公司,管理将近一万亿美元的资产。美林证券公司的股权比例为49。8%,其在合并公司里的表决权比例则为45%。新公司将会以贝莱德公司为名称进行经营,并且由独立董事占多数的董事会进行管理。

     合并企业将能够提供全系列的资产、固定收益、现金管理与选择性投资产品,在美国以及美国以外市场中均拥有强大的零售与机构渠道。其在18个国家中拥有超过4,500名员工,在包括美国、英国、亚洲、澳大利亚、中东与欧洲在内的主要市场中均设有大型机构。 

        交易已经得到了两家董事会的批准,预计将在2006年第三季度完成。为了确保管理的连续性以及能够为两家企业的客户提供高水平的服务,贝莱德公司首席执行官 Laurence D。 Fink将会担任合并企业的董事会主席兼首席执行官,而Ralph L。Schlosstein则将会继续担任总裁兼董事。

        美林投资管理公司总裁兼首席执行官Robert C。 Doll将会担任董事会副主席、首席全球资产信息官兼私人客户经营委员会主席。在得到董事会批准之后,Doll先生们与贝莱德公司董事会副主席兼资产组合管理负责人Robert S。 Kapito预计将会成为合并企业的董事会董事。美林证券公司董事会主席兼首席执行官Stan O'Neal和美林证券公司全球市场与投资银行总裁Gregory J。 Fleming预计将会代表美林证券公司出任董事会董事。

        出众的规模、覆盖能力与客户服务。

        Fink先生对此评论说道:“与美林投资管理公司携手是一次真正的转型机遇——合并后的企业将能拥有广泛的投资与风险管理能力以及卓越的全球规模,我们将能携手为全球各地的个人与机构投资者服务。美林投资管理公司和贝莱德公司在专家经验与文化上均高度互补。两家企业携手将能够从对投资与风险管理重视上受益匪浅,两家企业均拥有大量杰出的、正直的、富有才干且致力于团队协作的专业人士。我们还将会从与美林证券公司之间的战略合作伙伴关系中受益匪浅,我们将会携手服务我们的共同客户。最后,我们还将会快速建立强大的经营平台,利用BlackRock Solutions的能力,确保贝莱德公司和美林投资管理公司的客户能够实现无缝迁移。”  

         O'Neal先生说道:“目前对于美林证券公司来说,扩大在资产管理业务方面的地位有着战略上的优先考虑。通过合并美林投资管理公司和贝莱德公司,美林证券公司将会实现这一重大目标——我们的资产管理部门将会实现转型,我们相信转型后的企业将会成为全球最杰出的多元化资产管理机构。新公司的规模相当于我们的资产管理部门的二倍,我们获得了一半的股权,得到了这家公司的公开上市股份,通过组织变革与潜在收购,还提高了增长预期。除此之外,这项交易能够帮助美林证券公司释放大量资本,从而我们能够通过部署进一步提高股东价值。”

        Doll先生说道:“我们拥有一支卓越的投资管理专家队伍,他们期待能够成为贝莱德公司团队的合作伙伴。在追求强劲的投资回报过程中,两家企业有着类似的企业文化,均重视团队协作、诚实、出众的经营能力以及卓越的客户服务。我们将会建立一家能够融合两家公司优点的企业。合并企业将能借助于两家企业的强劲的发展势头,处于有利的发展位置,扩大其产品与分销能力。”

        合并扩大企业规模、覆盖范围以及产品种类。 

        新成立的贝莱德公司将会提供种类繁多的投资服务,其中包括证券、固定收益、流动性与选择性资产在内的所有重要资产产品。资产类别划分为美国与非美国产品,其中包括在美国、伦敦、爱丁堡、东京与澳大利亚等地投资中心设计出来的产品。为了最好地满足客户需要,产品将会独立账户、开放式基金与封闭式基金等形式提供。 

        贝莱德公司和美林投资管理公司在分销平台上正好相辅相成。美林投资管理公司的零售业务在美国处于行业领先位置,在欧洲与亚洲拥有卓越声誉,这正好与贝莱德公司的全球机构客户库相得益彰。美林投资管理公司拥有强大的互助基础平台,在全球拥有154支互助基金。美林投资管理公司在美国管理着108支开放式与封闭式股票与债券基金,其中有42支基金被Morningstar评为五星和四星基金。而贝莱德公司旗下则也拥有超过100支基金,这使得客户能够拥有丰富的证券、固定收益与流动性基金选择。

 

盈富基金 港交所:

 

        2800 是于香港交易所上市的一种投资信托。投资者可透过购入盈富基金,而买入代表恒生指数的证券组合。盈富基金单位在交易所买卖,以500股为一手。而该基金的目标是提供紧贴,或跟随恒生指数表现的回报。而基金的信托人为道富银行及信托公司全资附属公司State Street Bank and Trust Co。 (Hong Kong) Ltd

        香港最负盛名的、也是首只ETF基金———盈富基金,不仅肩负着不平凡的诞生使命,且追踪恒生指数、在近5年中为投资者提供了约100%的稳健高额回报。同时,其充满传奇的发展历程对内地证券市场发展也给予了不小的借鉴意义。

        产品优势

        作为香港最负盛名的ETF基金,盈富基金其所持有的股份组合,能够为投资者提供紧贴恒生指数走势的投资表现。

        中欧基金吕先进认为:盈富基金的产品设计具备了很多优点。

        第一,盈富基金为投资者提供一个管理股票投资风险的有效方法,其所持有的投资组合,让投资者的资金分散投资在组成现时恒生指数的33家公司上。不但可以分散投资风险,投资组合也相当的透明。只要看好香港经济和指数走势,就可以长期持有盈富基金。政府还提供折扣优惠和赠送红股,以增加投资盈富基金的吸引力。 

        第二、定期派息。盈富基金预期每年派发两次股息。深受机构投资者欢迎。

        第三、盈富基金投资额较低。盈富基金首次公开发售的最低投资金额,远低于购入恒生指数各成份股最低买卖单位所需的资金。再者,投资者于首次公开发售期内认购,毋需缴付任何认购费用,只需缴付1%经纪佣金及0。011%联交所交易征费。

 

        华夏基金管理有限公司:

        华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金管理有限公司是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人及境内唯一的亚债中国基金投资管理人,华夏基金还于2008年2月获得了特定资产管理业务资格,是业务领域最广泛的基金管理公司。

        公司介绍

        华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。兼具全国首批社保基金投资管理人及全国首批企业年金基金投资管理人资格,是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格管理央行外汇储备的投资管理机构。  

        公司总部设在北京,目前在全国设有三个分公司及多个投资理财中心。公司管理着4 只封闭式基金、11只开放式基金、1只亚洲债券基金和多个全国社保基金委托投资组合,是国内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一。华夏基金管理有限公司作为国内首批基金公司,成立近9年来,无论熊市牛市始终保持了优异稳健的业绩,为投资人获取了满意回报。截至2006年11月,华夏基金管理资产规模超过650亿元,累计为投资人分红超过71亿元,旗下多只基金投资业绩领先同业。   

        公司始终把维护投资者利益作为企业发展的根本原则。公司建立了严格的内控体系,有效地控制了基金投资风险和企业经营风险,保证了投资者资产的安全性。公司已经形成了一套行之有效的投资研究制度和产品创新机制,在实现较好投资业绩的基础上,不断推出新产品满足投资人的需求,把“研究创造价值”的抽象理念落到了实处。公司大力推进客户服务体系的建立,通过直销团队、代销网络、投资者交流活动以及客户服务中心,为投资人提供了便捷的销售网络和有价值的投资资讯,全力打造高质量的华夏客户服务品牌。 

        经国家人事部批准,公司设立了我国基金业第一家博士后工作站,3年来在国内权威理论刊物和金融媒体上发表了多篇高质量的学术论文。2002年2月,公司荣获“首都文明单位”光荣称号。

        主营业务

        管理基金

        管理基金数量最多、品种最全的基金管理公司之一  公司目前管理着2只封闭式基金、14只开放式基金、1只亚洲债券基金和多个全国社保基金。委托投资组合,是国内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一。

        管理资产

        管理资产规模稳步增加,位居行业前列。成立来,公司业务取得了迅速发展,管理规模持续位于行业前列。截至2007年9月,公司管理的资产规模超过2100亿元,是管理资产规模最大的基金管理公司之一。

        业务范围

        业务范围不断扩大,公司以创新为理念,积极拓展新业务,几年来获得了各类业务资格,业务范围不断扩大: 2002年12月,首批获得全国社保基金投资管理人资格,目前管理着包括股票、债券在内的多个全国社保基金委托投资组合。  2004年12月,获得亚洲债券基金管理资格,是国内唯一管理央行外汇储备资产的基金管理公司。 

        2005年8月,首批获得企业年金基金投资管理人资格。2007年7月,获准开展境外证券投资管理业务(QDII)。

        投资管理

        投资理念

        华夏基金早在2000年8月就提出“研究创造价值”的投资理念,制定了严格的管理制度和规范的管理体系。目的是严谨投资,获取稳定可靠收益。股票研究方面,目前已覆盖所有行业和板块的研究;债券研究方面,已覆盖宏观策略研究、数量研究及可转债研究,并建立了内部信用评估体系。公司还与国泰君安证券研究所、申银万国证券研究所、中国国际金融有限公司、Bloomberg和ThomsonFinancial等四十多家国内外专业投资研究机构建立了紧密的合作关系,建立起国际化的和极具时效性的投资研究服务平台。

        团队合作

        华夏基金管理有限公司的投资管理倡导团队合作模式,在共同的理念和共同的投资方法指导下,通过协作达成团队共同的目标。华夏基金拥有业内规模最大的投研团队,平均投资年限6。1年。华夏基金实行投资决策委员会领导下的投资总监负责制,投资总监全面负责投资、研究和交易工作。公司的投资团队具有较好的互补性,既富有经验又充满锐气,崇尚独立思考和前瞻性,投资风格注重成长。

        产品服务

        根据投资人的投资偏好不同,华夏基金管理有限公司提供丰富的各种风险收益水平的标准化基金产品。华夏基金还推出了后端收费、定期定额、基金转换、网上交易等服务,以满足客户的特定需求。此外,华夏基金还针对不同的投资者提供专户理财服务和养老金管理服。

        企业要持续健康地发展,完善的法人治理是根本。而完善法人治理又是一个十分艰难复杂的过程,需要天时、地利、人和,缺一不可。华夏基金管理公司的信念是为顾客提供优质的投资理财产品和服务,为公众创造财富,进而提升公众的生活品质,这是他们的首要责任,也是华夏基金公司之所以存在并长久的根本原因之所在。

        旗下基金

        基金代码 基金简称 类型 投资风格 基金经理 基金份额(万份)

        000001 华夏成长 开放式成长型巩怀志 132,086。63   

       000011华夏大盘精选 开放式 增值型 王亚伟 88,352。00   

       000021 华夏优势增长 开放式稳健成长型 张益驰 1,540,651。74

       001001 华夏债券 开放式积极成长型 韩会永 96,151。52   

       001003 华夏债券C 开放式积极成长型 韩会永 25,569。85   

       002001 华夏回报 开放式价值投资型 石波 202,039。18   

       002011 华夏红利 开放式收益型孙建冬 418,177。05   

       002021 华夏回报二号 开放式价值投资型 石波 511,934。16   

       003003 华夏现金增利 开放式收益型韩会永 1,233,362。41   

       159902 中小板ETF 开放式指数型方军 196,512。25   

       510050 50ETF 开放式 指数型方军 311,356。68   

       519029 华夏平稳增长 开放式稳健成长型 张龙、张益驰 174,950。20

       184708 基金兴科 封闭式积极成长型 王志华 50,000。00   

       184718 基金兴安 封闭式积极成长型 刘文动 50,000。00   

       500008 基金兴华 封闭式成长型罗泽萍、张益驰 200,000。00   

       500018 基金兴和 封闭式指数型郭树强 300,000。00


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